Helvetic utilizza processi interni di gestione dei casi e di reportistica per organizzare le istruzioni autorizzate, i documenti, la cronologia delle comunicazioni, le attività e gli esiti.
Scambio sicuro di informazioni
Il metodo utilizzato per lo scambio di informazioni sui conti e di documenti viene concordato con ciascun cliente in base alla natura e alla sensibilità dei dati. Le informazioni sensibili non devono essere inviate tramite il sito web pubblico o una comune e-mail non protetta, salvo espressa autorizzazione.
Controllo dei conti e tracciabilità
Le attività relative ai casi, la corrispondenza e le decisioni rilevanti vengono documentate a supporto del controllo qualità, della reportistica ai clienti, della gestione dei reclami e di un'adeguata supervisione.
Reportistica chiara
La reportistica può essere strutturata in base alle esigenze del cliente, inclusi aggiornamenti a livello di singolo conto, riepiloghi di portafoglio, motivazioni di chiusura e informazioni necessarie per la revisione operativa.
Accesso e riservatezza
L'accesso alle informazioni personali e ai dati dei conti è limitato al personale autorizzato e ai fornitori di servizi approvati che ne hanno necessità per il proprio lavoro e che sono soggetti a obblighi di riservatezza e di trattamento dei dati.
Giudizio umano
Helvetic non utilizza processi decisionali esclusivamente automatizzati che producano effetti giuridici o analogamente significativi sulle persone. Le decisioni relative ai conti prevedono una revisione umana.